重慶市黔江區(qū)規(guī)資局關(guān)于印發(fā)《行政執(zhí)法案件錯(cuò)案責(zé)任倒查問(wèn)責(zé)制度》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件辦理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度》的通知
各科室、所、局屬事業(yè)單位：
現(xiàn)將《行政執(zhí)法案件錯(cuò)案責(zé)任倒查問(wèn)責(zé)制度》和《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件辦理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。
重慶市黔江區(qū)規(guī)劃和自然資源局
2020年7月9日
重慶市黔江區(qū)規(guī)劃和自然資源局
行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任倒查問(wèn)責(zé)制度
第一條為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，推進(jìn)嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法的務(wù)實(shí)舉措，促進(jìn)我局執(zhí)法人員依法行使職權(quán)，預(yù)防和減少行政執(zhí)法錯(cuò)案發(fā)生，維護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我局行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本制度。
第二條本制度所稱(chēng)的行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任，是指行政處罰、行政許可案件被認(rèn)定為錯(cuò)案后，應(yīng)由相關(guān)行政執(zhí)法人員承擔(dān)的責(zé)任。
第三條行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任追究機(jī)關(guān)是區(qū)規(guī)劃和自然資源局。局黨群科、法治科具體承擔(dān)行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任的調(diào)查、認(rèn)定和追究職責(zé)。
第四條錯(cuò)案責(zé)任倒查問(wèn)責(zé)應(yīng)遵循的基本原則是：1.實(shí)事求是，有錯(cuò)必糾原則；2.重證據(jù)，重調(diào)查研究原則；3.責(zé)罰相當(dāng)原則；4.懲處與教育相結(jié)合原則。
第五條以下案件，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的，界定為錯(cuò)案：1.在法規(guī)部門(mén)行政執(zhí)法例行或?qū)ｍ?xiàng)執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤案件；2.上報(bào)的重大行政處罰經(jīng)上級(jí)部門(mén)審查認(rèn)定存在錯(cuò)誤的案件；3.行政復(fù)議決定予以撤銷(xiāo)或者變更的行政執(zhí)法案件；4.人民法院終審判決撤銷(xiāo)、部分撤銷(xiāo)、變更或者責(zé)令重新作出具體行政行為的行政執(zhí)法案件；5.給予行政賠償?shù)陌讣?.經(jīng)上級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)查認(rèn)定存在錯(cuò)誤的案件。
第六條行政執(zhí)法人員在履行行政執(zhí)法職責(zé)過(guò)程中有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：
（一）超越本部門(mén)職權(quán)進(jìn)行行政處罰的；
（二）行政執(zhí)法人員無(wú)《行政執(zhí)法證》實(shí)施行政處罰的；
（三）違反法定的行政處罰程序或者擅自改變行政處罰種類(lèi)、幅度實(shí)施處罰的；
（四）適用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)錯(cuò)誤的；
（五）未取得證據(jù)、證據(jù)不足或因證據(jù)材料保管不善、滅失導(dǎo)致錯(cuò)案的；
（六）違法實(shí)施強(qiáng)制措施，造成行政處罰相對(duì)人人身或財(cái)產(chǎn)損害的；
（七）私自占用、使用行政執(zhí)法暫扣、扣留物品的；
（八）不按照規(guī)定使用罰沒(méi)財(cái)物票據(jù)，截留、私分、挪用罰沒(méi)款物或未在法定時(shí)限內(nèi)足額上繳罰款的；
（九）有索賄受賄、玩忽職守、徇私枉法等行為的；
（十）實(shí)施行政處罰顯失公正的；
（十一）其它應(yīng)追究責(zé)任的行為。
第七條局法治科是落實(shí)我局行政執(zhí)法案件錯(cuò)案責(zé)任倒查追究問(wèn)責(zé)制度的責(zé)任部門(mén)。主要負(fù)責(zé)我局行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任追究工作，對(duì)我局行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任機(jī)構(gòu)和責(zé)任人依法提出處理建議，協(xié)助區(qū)司法局開(kāi)展行政執(zhí)法監(jiān)督工作。
第八條有以下情形之一的，錯(cuò)案責(zé)任人員可以從輕或免于追究責(zé)任：
（一）法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定不明確造成適用偏差的；
（二）《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)后出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定的案件事實(shí)或性質(zhì)發(fā)生變化的；
（三）因公民、法人或其他組織的過(guò)錯(cuò)或由于不可預(yù)見(jiàn)、不可避免、不可克服的原因造成錯(cuò)案且執(zhí)法人員沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的；
（四）違法行為顯著輕微，經(jīng)過(guò)批評(píng)教育后及時(shí)糾正的；
（五）發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤后主動(dòng)及時(shí)糾正，未造成后果的；
（六）因行政相對(duì)人弄虛作假、編造事實(shí)、提供虛假證明材料而導(dǎo)致發(fā)生錯(cuò)誤或者因不可抗力導(dǎo)致執(zhí)法錯(cuò)誤的。
第九條執(zhí)法人員堅(jiān)持錯(cuò)誤、放任危害后果發(fā)生或者阻礙調(diào)查人員履行職責(zé)的，應(yīng)從重處理。
第十條執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任的追究程序：
（一）立案。任何人均有權(quán)舉報(bào)或投訴執(zhí)法人員過(guò)錯(cuò)行為，局機(jī)關(guān)法治科應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理，并負(fù)責(zé)答復(fù)。不屬于本單位受理的案件，應(yīng)在受理后2日內(nèi)轉(zhuǎn)送有權(quán)部門(mén)處理。
（二）調(diào)查。局法治科受理案件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)局主要負(fù)責(zé)人，由局主要負(fù)責(zé)人指派人員及時(shí)組成調(diào)查組展開(kāi)調(diào)查，可以采取調(diào)閱有關(guān)案件材料、詢(xún)問(wèn)執(zhí)法責(zé)任人、了解核實(shí)有關(guān)情況、詢(xún)問(wèn)行政相對(duì)人等方式進(jìn)行。被調(diào)查執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)積極配合支持調(diào)查工作，提供有關(guān)事實(shí)、證據(jù)資料，不得提供偽證或利用其它手段阻礙調(diào)查工作。
（三）追究。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，認(rèn)定錯(cuò)案性質(zhì)、責(zé)任人后，經(jīng)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)集體討論后及時(shí)做出處理決定，如涉嫌違紀(jì)違法及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告。局機(jī)關(guān)認(rèn)為調(diào)查組的處理決定事實(shí)不清或處理不當(dāng)?shù)模梢栽?個(gè)月內(nèi)責(zé)令重新組織調(diào)查、處理或者直接派員調(diào)查并作出處理決定。
第十一條行政責(zé)任追究的種類(lèi)和方式：1.責(zé)令作出書(shū)面檢查；2.通報(bào)批評(píng)；3.取消當(dāng)年評(píng)先資格和晉升資格；4.暫停執(zhí)法（暫扣行政執(zhí)法證）；5.責(zé)令調(diào)離執(zhí)法崗位或者調(diào)離執(zhí)法隊(duì)伍；6.行政處分。
第十二條被追究人員對(duì)處理事實(shí)、決定不服的，可以進(jìn)行陳述和申辯，也可以按照有關(guān)規(guī)定向區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)或區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)提出申訴。
第十三條本制度自印發(fā)之日起實(shí)施。
重慶市黔江區(qū)規(guī)劃和自然資源局
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件辦理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度
第一條為深入推進(jìn)法治政府建設(shè)，加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，堅(jiān)持嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法，根據(jù)法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我局行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本制度。
第二條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員是指在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)工作的人員或曾經(jīng)工作的人員。其主要包括：正式在編在崗的工作人員、無(wú)正式編制的聘用人員以及已經(jīng)離退休的人員。
第三條局機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)及辦案人員應(yīng)對(duì)干預(yù)、插手案件辦理的情況將時(shí)間、地點(diǎn)、人物、方式、內(nèi)容等全面、如實(shí)記錄，做到全程留痕，有據(jù)可查。遇有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員非法過(guò)問(wèn)案件辦理的情況，應(yīng)向局機(jī)關(guān)法治科報(bào)告。必要時(shí)可以直接向區(qū)司法局報(bào)告。
第四條局法治科應(yīng)加強(qiáng)檢查、抽查，如發(fā)現(xiàn)干預(yù)、插手案件辦理線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告并開(kāi)展調(diào)查處理，必要時(shí)可移交同級(jí)司法局處理。
第五條局機(jī)關(guān)執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守紀(jì)律，不得違反規(guī)定干預(yù)、插手其他人員正在辦理的案件，不得利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，以口頭、電話、書(shū)面等方式向辦案人員施加影響或壓力，干擾正常執(zhí)法辦案，或?yàn)榘讣?dāng)事人轉(zhuǎn)遞涉案材料或者打探案情、為案件當(dāng)事人說(shuō)情打招呼。
第六條辦案人員應(yīng)當(dāng)恪守法律，公正執(zhí)法，不徇私情。對(duì)于執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員的干預(yù)、說(shuō)情或者打探案情，應(yīng)當(dāng)予以拒絕；對(duì)于不依正當(dāng)程序轉(zhuǎn)遞涉案材料或者提出其他要求的，應(yīng)當(dāng)告知其依照程序辦理。
第七條局機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和上級(jí)機(jī)關(guān)工作人員因履行領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督職責(zé)，需要對(duì)正在辦理的案件提出指導(dǎo)性意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)依照程序以書(shū)面形式提出，口頭提出的，由辦案人員記錄在案。
第八條其他執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作人員因履行法定職責(zé)需要，向辦案人員了解正在辦理的案件有關(guān)情況的，應(yīng)當(dāng)依照法律程序或者工作程序進(jìn)行。
第九條辦案人員如實(shí)記錄局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件的情況，受法律和組織保護(hù)。局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員不得對(duì)辦案人員打擊報(bào)復(fù)。辦案人員非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不得被免職、調(diào)離、辭退或者給予降級(jí)、撤職、開(kāi)除等處分。
第十條局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員有下列行為之一的，屬于違反規(guī)定干預(yù)辦案，應(yīng)按人事管理權(quán)限并報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后予以通報(bào)：
（一）超越職權(quán)下達(dá)不符合法律規(guī)定的立案、撤銷(xiāo)案件、終止調(diào)查、變更行政強(qiáng)制措施、降格或者升格行政處罰等指示的；
（二）超越職權(quán)私自向辦案機(jī)構(gòu)或辦案人員提出案件定性處理意見(jiàn)或批轉(zhuǎn)涉案材料的；
（三）要求辦案機(jī)構(gòu)或辦案人員違法登記保存證據(jù)或者違法處置涉案財(cái)物的；
（四）向辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或辦案人員提出私下會(huì)見(jiàn)案件當(dāng)事人、當(dāng)事人近親屬、代理人及其他與案件有利害關(guān)系人員的；
（五）本人或者授意身邊工作人員、近親屬等關(guān)系人為當(dāng)事人請(qǐng)托、說(shuō)情或違反規(guī)定打探案情、通風(fēng)報(bào)信的；
（六）違反規(guī)定為案件當(dāng)事人或其親屬轉(zhuǎn)遞涉案材料及為案件當(dāng)事人或其親屬打探案情、通風(fēng)報(bào)信的；
（七）其他影響執(zhí)法人員依法公正處理案件的干預(yù)、插手案件辦理的行為。
第十一條機(jī)關(guān)內(nèi)部人員有本規(guī)定第十條所列行為之一，構(gòu)成違紀(jì)的，依照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等規(guī)定移交紀(jì)檢部門(mén)給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交有關(guān)部門(mén)追究刑事責(zé)任。
第十二條局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員對(duì)如實(shí)記錄過(guò)問(wèn)案件情況的辦案人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，依照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等規(guī)定移交紀(jì)檢部門(mén)給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交有關(guān)部門(mén)追究刑事責(zé)任。
第十三條辦案人員不記錄或者不如實(shí)記錄局機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)、插手案件情況的，予以警告、通報(bào)批評(píng)；兩次以上不記錄或者不如實(shí)記錄的，依照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定移交紀(jì)檢部門(mén)給予紀(jì)律處分。主管領(lǐng)導(dǎo)授意不記錄或者不如實(shí)記錄的，依法依紀(jì)追究主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第十四條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)具體辦案機(jī)構(gòu)及辦案人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分執(zhí)法公開(kāi)、合法咨詢(xún)、監(jiān)督指導(dǎo)行為同非法干預(yù)、插手案件辦理行為的區(qū)別：
（一）對(duì)案件辦理具有指導(dǎo)、管理、監(jiān)督職能的部門(mén)，依法依規(guī)履行指導(dǎo)、檢查、督辦等職責(zé)，并書(shū)面提出指導(dǎo)性或糾正性意見(jiàn)的不應(yīng)認(rèn)定為干預(yù)、插手案件辦理；
（二）因履行職責(zé)需要，向辦案機(jī)構(gòu)或辦案人員口頭了解正在辦理案件的有關(guān)情況，并按照正常工作程序進(jìn)行，且辦案機(jī)構(gòu)或辦案人員做好工作記錄的不認(rèn)定為干預(yù)、插手案件辦理。
第十五條本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。
