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重慶市黔江區市場監督管理局關于印發《行政執法案件錯案責任倒查問責制度》和《行政執法機關內部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度》的通知
黔江市監發〔2020〕95號
重慶市黔江區市場監督管理局
關于印發《行政執法案件錯案責任倒查問責制度》和《行政執法機關內部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度》的通知
各市場監管所，各相關科室，執法支隊，消委會：
現將《行政執法案件錯案責任倒查問責制度》和《行政執法機關內部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度》印發給你們，請認真學習領會，并嚴格遵照執行。
重慶市黔江區市場監督管理局
2020年12月30日
重慶市黔江區市場監督管理局
行政執法錯案責任倒查問責制度
第一條 為加強行政執法監督，全面落實行政執法責任制，推進嚴格、公正、文明執法的務實舉措，促進我局執法人員依法行使職權，預防和減少行政執法錯案發生，維護公民、法人和其他組織合法權益，根據法律、法規及有關規定，根據《行政處罰法》《國家賠償法》和《市場監督管理行政處罰程序暫行規定》（國家市場監督管理總局令第2號）等有關法律、法規制定，結合黔江工作實際，制定本制度。
第二條 本制度所稱的行政執法錯案責任，是指行政處罰、行政許可案件被認定為錯案后，應由相關行政執法人員承擔的責任。
第三條?行政執法錯案責任追究機關是區市場監督管理局。區市場監督管理局法治科具體承擔行政執法錯案責任的調查、認定和追究職責。
第四條?錯案責任倒查問責應遵循的基本原則是：1.實事求是，有錯必糾原則；2.重證據，重調查研究原則；3.責罰相當原則；4.懲處與教育相結合原則。
第五條?以下案件，經調查屬實的，界定為錯案：1.在區局法治科行政執法例行或專項執法監督中發現的錯誤案件；2.上報的重大行政處罰經上級部門審查認定存在錯誤的案件；3.行政復議決定予以撤銷或者變更的行政執法案件；4.人民法院終審判決撤銷、部分撤銷、變更或者責令重新作出具體行政行為的行政執法案件；5.給予行政賠償的案件；6.經上級行政執法機關調查認定存在錯誤的案件；7.區司法行政部門行政因相對人投訴、舉報，經調查認定存在錯誤的案件。
第六條?行政執法人員在履行行政執法職責過程中有下列行為之一的，應追究其責任：
（一）超越本部門職權進行行政處罰的；
（二）行政執法人員無《行政執法證》實施行政處罰的；
（三）違反法定的行政處罰程序或者擅自改變行政處罰種類、幅度實施處罰的；
（四）適用法律、法規、規章依據錯誤的；
（五）未取得證據、證據不足或因證據材料保管不善、滅失導致錯案的；
（六）違法實施強制措施，造成行政處罰相對人人身或財產損害的；
（七）私自占用、使用行政執法暫扣、扣留物品的；
（八）不按照規定使用罰沒財物票據，截留、私分、挪用罰沒款物或未在法定時限內足額上繳罰款的；
（九）有索賄受賄、玩忽職守、徇私枉法等行為的；
（十）實施行政處罰顯失公正的；
（十一）其它應追究責任的行為。
第七條?區局法治科是落實我局行政執法案件錯案責任倒查追究問責制度的責任部門。主要負責我局行政執法錯案責任追究工作，對我局行政執法錯案責任機構和責任人依法提出處理建議，協助區司法局開展行政執法監督工作。
第八條?有以下情形之一的，錯案責任人員可以從輕或免于追究責任：
（一）法律、法規或規章規定不明確造成適用偏差的；
（二）《行政處罰決定書》送達后出現新的證據，使原認定的案件事實或性質發生變化的；
（三）因公民、法人或其他組織的過錯或由于不可預見、不可避免、不可克服的原因造成錯案且執法人員沒有過錯的；
（四）違法行為顯著輕微，經過批評教育后及時糾正的；
（五）發現錯誤后主動及時糾正，未造成后果的；
（六）因行政相對人弄虛作假、編造事實、提供虛假證明材料而導致發生錯誤或者因不可抗力導致執法錯誤的。
第九條?執法人員堅持錯誤、放任危害后果發生或者阻礙調查人員履行職責的，應從重處理。
第十條?執法錯案責任的追究程序：
（一）立案。任何人均有權舉報或投訴執法人員過錯行為，區局法治科應當及時受理，并負責答復。不屬于本單位受理的案件，應在受理后2日內轉送有權部門處理。
（二）調查。區局法治科受理案件后，應當及時報局主要負責人，由局主要負責人指派區局機關紀委及時組成調查組展開調查，可以采取調閱有關案件材料、詢問執法責任人、了解核實有關情況、詢問行政相對人等方式進行。被調查執法人員應當積極配合支持調查工作，提供有關事實、證據資料，不得提供偽證或利用其它手段阻礙調查工作。
（三）追究。根據調查結果，認定錯案性質、責任人后，經區局黨委集體討論后及時做出處理決定，如涉嫌違紀違法及時向區紀委監委駐發改委紀檢組報告。區局黨委認為調查組的處理決定事實不清的，可以在1個月內責令重新組織調查并作出處理決定。
第十一條?行政責任追究的種類和方式：1.責令作出書面檢查；2.通報批評；3.取消當年評先資格和晉升資格；4.暫停執法（暫扣行政執法證）；5.責令調離執法崗位或者調離執法隊伍；6.行政處分。
第十二條?被追究人員對處理事實、決定不服的，可以進行陳述和申辯，也可以按照有關規定向區行政執法監督部門或區紀檢、監察部門提出申訴。
第十三條??本制度自印發之日起實施。
重慶市黔江區市場監督管理局
行政執法機關內部人員干預、插手案件辦理的記錄、通報和責任追究制度
第一條為深入推進法治政府建設，加強行政執法監督，堅持嚴格、規范、公正、文明執法，根據法律、法規有關規定，根據《行政處罰法》《國家賠償法》和《市場監督管理行政處罰程序暫行規定》（國家市場監督管理總局令第2號）等有關法律、法規制定，結合黔江工作實際，制定本制度。
第二條 行政執法機關內部人員是指在行政執法機關工作的人員或曾經工作的人員。其主要包括：正式在編在崗的工作人員、無正式編制的聘用人員以及已經離退休的人員。
第三條? 局機關辦案機構及辦案人員應對干預、插手案件辦理的情況將時間、地點、人物、方式、內容等全面、如實記錄，做到全程留痕，有據可查。遇有行政執法機關內部人員非法過問案件辦理的情況，應向區局法治科報告。必要時可以直接向區司法行政部門行政執法協調監督機構報告。
第四條區局法治科應加強檢查、抽查，如發現干預、插手案件辦理線索的，應當及時向機關負責人報告并開展調查處理，必要時可移交同級司法行政部門行政執法協調監督機構調查處理。
第五條?局機關執法人員應當依法履行職責，嚴格遵守紀律，不得違反規定干預、插手其他人員正在辦理的案件，不得利用職權或職務上的影響，以口頭、電話、書面等方式向辦案人員施加影響或壓力，干擾正常執法辦案，或為案件當事人轉遞涉案材料或者打探案情、為案件當事人說情打招呼。
第六條? 辦案人員應當恪守法律，公正執法，不徇私情。對于執法機關內部人員的干預、說情或者打探案情，應當予以拒絕；對于不依正當程序轉遞涉案材料或者提出其他要求的，應當告知其依照程序辦理。
第七條? 局機關領導干部和上級機關工作人員因履行領導、監督職責，需要對正在辦理的案件提出指導性意見的，應當依照程序以書面形式提出，口頭提出的，由辦案人員記錄在案。
第八條 其他執法機關的工作人員因履行法定職責需要，向辦案人員了解正在辦理的案件有關情況的，應當依照法律程序或者工作程序進行。
第九條? 辦案人員如實記錄局機關內部人員干預、插手案件的情況，受法律和組織保護。局機關內部人員不得對辦案人員打擊報復。辦案人員非因法定事由，非經法定程序，不得被免職、調離、辭退或者給予降級、撤職、開除等處分。
第十條? 局機關內部人員有下列行為之一的，屬于違反規定干預辦案，應按人事管理權限并報經批準后予以通報：
（一）超越職權下達不符合法律規定的立案、撤銷案件、終止調查、變更行政強制措施、降格或者升格行政處罰等指示的；
（二）超越職權私自向辦案機構或辦案人員提出案件定性處理意見或批轉涉案材料的；
（三）要求辦案機構或辦案人員違法登記保存證據或者違法處置涉案財物的；
（四）向辦案機構負責人或辦案人員提出私下會見案件當事人、當事人近親屬、代理人及其他與案件有利害關系人員的；
（五）本人或者授意身邊工作人員、近親屬等關系人為當事人請托、說情或違反規定打探案情、通風報信的；
（六）違反規定為案件當事人或其親屬轉遞涉案材料及為案件當事人或其親屬打探案情、通風報信的；
（七）其他影響執法人員依法公正處理案件的干預、插手案件辦理的行為。
第十一條??機關內部人員有本規定第十條所列行為之一，構成違紀的，依照《中國共產黨紀律處分條例》《行政機關公務員處分條例》等規定移交區紀委監委駐發改委紀檢組給予紀律處分；構成犯罪的，依法移交有關部門追究刑事責任。
第十二條??局機關內部人員對如實記錄過問案件情況的辦案人員進行打擊報復的，依照《中國共產黨紀律處分條例》《行政機關公務員處分條例》等規定移交區紀委監委駐發改委紀檢組給予紀律處分；構成犯罪的，依法移交有關部門追究刑事責任。
第十二條? 辦案人員不記錄或者不如實記錄局機關內部人員干預、插手案件情況的，予以警告、通報批評；兩次以上不記錄或者不如實記錄的，依照《中國共產黨紀律處分條例》等規定移交區紀委監委駐發改委紀檢組給予紀律處分。主管領導授意不記錄或者不如實記錄的，依法依紀追究主管領導責任。
第十三條? 行政執法機關具體辦案機構及辦案人員應當區分執法公開、合法咨詢、監督指導行為同非法干預、插手案件辦理行為的區別：
（一）對案件辦理具有指導、管理、監督職能的部門，依法依規履行指導、檢查、督辦等職責，并書面提出指導性或糾正性意見的不應認定為干預、插手案件辦理；
（二）因履行職責需要，向辦案機構或辦案人員口頭了解正在辦理案件的有關情況，并按照正常工作程序進行，且辦案機構或辦案人員做好工作記錄的不認定為干預、插手案件辦理。
第十四條? 本規定自印發之日起施行。
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